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建设发布-对包括证券期货领域的特定严重失信人开展联合惩戒-物流资讯

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筆者認為,這十一項失信聯合懲戒措施就像一張大網,保護着那些誠實守信的資本市場守信者,同時,也會網住那些做假賬說假話的失信者,讓失信者一處失信、處處受限、寸步難行。

誠信是資本市場發展的本質需求,亦是資本市場規範運作的現實需要。因為資本市場的交易模式和交易機制普遍建立在委託、信託等法律關係之上,這就要求參与市場交易的各方之間必須有較高的誠信水平。

■安寧根據最新規定,科創板的發行人和服務機構如果在科創板註冊制試點中做假賬說假話,將面臨十一項失信聯合懲戒措施。從限制乘坐飛機、高等級火車到限制擔任相關企業的法定代表人以及限制證券、基金等從業資格申請。7月9日晚,中國證監會、國家發展改革委、中國人民銀行、國務院國有資產監督管理委員會、國家市場監管總局、中國銀保監會、中國民用航空局、中國國家鐵路集團有限公司等八家中央單位聯合發佈《關於在科創板註冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享完善失信聯合懲戒機制的意見》。

2018年3月初,證監會與鐵路總公司和民航局聯合發佈了《關於在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車推動社會信用體系建設的意見》、《關於在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐民用航空器推動社會信用體系建設的意見》兩份文件,在鐵路和民航領域,對包括證券期貨領域的特定嚴重失信人開展聯合懲戒。

筆者認為,八個中央單位一起行動,打出聯合懲戒重拳,將大大提高欺詐發行、信息披露違法重點責任人群的失信成本,將形成「一處失信,處處受限」的信用聯合懲戒格局,對整個市場的誠信建設都有積極影響。

因此,一直以來,證監會高度重視誠信建設本身的制度建設。在誠信建設起步階段,就相繼制定了《關於建立證券期貨市場誠信檔案有關事宜的通知》、《證券期貨市場誠信檔案管理辦法(試行)》等文件,初步形成了誠信建設的制度規範。

在科創板即將開市的關鍵時期,部際聯合懲戒措施的發佈也為資本市場的誠信監管裝上了「牙齒」,護航科創板並試點註冊制的平穩推出。而這種創新信用監管手段,加大對信息欺詐重要責任主體的行政性與市場性懲戒力度,將促使市場參与各方更加依法履職盡責。

此次八家中央單位發佈的《意見》是進一步落實黨中央、國務院關於提升資本市場違法違規成本、完善科創板配套保障、推進社會信用體系建設指示精神的重要舉措。特別是增加了多項經實踐證明懲戒力度大、監管效果好的部際失信聯合懲戒措施。包括限制申請財政性資金項目,限制擔任相關企業的法定代表人、董事、監事等,限制證券、基金、期貨從業資格申請,限制取得榮譽稱號或獎項等行政性懲戒措施;限制乘坐飛機、限制乘坐高等級列車和席次等市場性懲戒措施。

這份罕見的由八家中央單位共同發佈的首個聚焦特定金融領域信息共享與失信聯合懲戒的信用監管文件,將對營造良好的資本市場誠信環境具有重要意義。

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